XXXXXX银行检查工作计划
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2024-05-08
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侵权投诉
为了做好反洗钱工作，防止涉嫌洗钱或被犯罪分子利用
进行洗钱，确保各项反洗钱措施和办法落到实处，防范我行
发生法律风险和经济损失，针对人行下发的“商银发【2011】
45 号”中所提出的问题，我行反洗钱工作小组 2012 将逐步
加强反洗钱内部检查工作。检查计划如下：
一、检查要求
反洗钱内部检查工作在领导小组领导下开展，按照“严
要求、高标准，不走过场、注重实效”的原则，有序地抓好
内部检查工作。根据有关要求，每年至少开展一次反洗钱内
部检查工作。检查人员要根据检查内容对被检查对象就反洗
钱工作开展情况进行全面检查，对检查中发现的问题和不足
提出限期整改意见，并进行跟踪检查。
二、检查方式
总行反洗钱工作领导小组应定期指派审计监察部门对
辖内各营业机构和部门反洗钱工作开展情况进行定期和不
定期检查，具体可采用现场检查和非现场检查、专项和全面
检查、自查和抽查等检验方式。
三、检查时间
总行反洗钱工作小组及相关部门安排今年三月份，对商
丘市全辖 29 家营业网点进行为期一周的现场检查。
四、检查内容
（一）在办理规定业务时，初次识别、持续识别、重新
识别，是否按照规定采用联网核查或二代身份证系统核实客
户真实有效的身份证件或其他身份证明文件；是否留存客户
复印件并按规定留存和保管；客户先提交的身份证件或者身
份证明文件已经过有效期限的，是否及时进行更新。
（二）建立业务关系时，检查是否全面地了解自己的客
户，是否对开立账户时所提供身份证及营业执照等的资料进
摘要：
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为了做好反洗钱工作，防止涉嫌洗钱或被犯罪分子利用进行洗钱，确保各项反洗钱措施和办法落到实处，防范我行发生法律风险和经济损失，针对人行下发的“商银发【2011】45号”中所提出的问题，我行反洗钱工作小组2012将逐步加强反洗钱内部检查工作。检查计划如下：一、检查要求反洗钱内部检查工作在领导小组领导下开展，按照“严要求、高标准，不走过场、注重实效”的原则，有序地抓好内部检查工作。根据有关要求，每年至少开展一次反洗钱内部检查工作。检查人员要根据检查内容对被检查对象就反洗钱工作开展情况进行全面检查，对检查中发现的问题和不足提出限期整改意见，并进行跟踪检查。二、检查方式总行反洗钱工作领导小组应定期指派审...
