银行自查报告4篇
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2024-05-07
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银行自查报告 4 篇
今年以来，XX 市 XX 区联社坚持标本兼治、重在治本的原则，
紧紧抓住制度、执行、监督三个环节，以制度执行年活动为载体，从
全面构建合规风险管理体系入手，狠抓五个到位，深入扎实做好合规
经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事
故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。我们的主要做
法是：
一、高度重视，组织领导到位
自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日
程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是
成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经
营班子和部室负责人为成员的制度执行年、合规经营、合规操作管理
年活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监
察保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了制度执行年活动和合规
经营、合规操作自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要
求，做到了有的放矢。三是实行一把手负责制，联社监事长与各信用
社主任、信用社主任与职工层层签订合规经营、合规操作自查自纠工
作责任书 XXX 份。联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履
职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深
化改革和促进发展奠定基础。
二、抓合规意识教育，培训学习到位
为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社一是把自省
联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各
种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度，强
化学法、懂规、遵纪、守制意识。二是按照统一规划、分级实施的原
则，年内联社共组织培训学习班 X 期，参训人员达 XXX 人，其中一线
员工的学习面达 90%以上，使大家真正认识到内控优先,制度先行的
重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。三是
是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种
形式，认真学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与
实务》等业务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警示教育
融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社监察部门随时收
集相关的典型案例，认真分析成因，定期以文件形式予以通报，增强
了学习的针对性，人人撰写了学习笔记和心得体会，进一步加深对制
度的理解和再认识。四是运用激励机制，检验学习效果。10 月中旬，
采取自下而上层层选拔的方式，各信用社和联社机关推荐 XX 名员工
进行了合规知识竞赛;11 月下旬，组织全辖 XXX 名员工分岗位参加省
联社的制度学习考试，考试成绩与员工目标责任考核和来年的岗位聘
用挂钩，考试及格率达 99%。
三、强化基础管理，岗位责任制落实到位
加强基础管理，规范临柜操作，是提高工作效率、减少差错、
防范事故案件的永恒主题。年初，针对我区部分营业网点一线岗位人
员严重不足、规章制度难以贯彻执行的严峻现实。联社一是本着精简、
效能的原则，根据用工制度改革方案，综合全辖机构网点的经营规模、
服务对象、业务量等因素，合理确定岗位编制 XXX 个，撤并低效网点
XX 个，二是面向社会，招贤聚才。公开聘用大、中专毕业生XX 名为
短期合同工，委托省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人
才 XX 人，经过岗前培训，全部充实到一线岗位，一定程度上缓解了
人员紧缺和内控落实难的矛盾。三是联社将《商业银行合规风险管理
指引》的要求，设置合规风险管理部门或合规风险管理岗，制定合规
风险部门职责和岗位职责。四是打造流程银行。由稽核监察保卫部牵
头，财务、信贷、人事、办公室等部门通力配合，重新制定了会计、
出纳、信贷等岗位职责，按照一项业务一本手册、一个流程一项制度、
一个岗位一套规定的要求，细化了每一笔业务的操作流程，防范违规
操作，切实做到了有章可循。
四、狠抓制度执行，监督检查到位
重点人员 XX 人，仍有 XX 名员工在同一岗位工作超过 3 年以上
未轮岗，联社采取积极措施加强对重点人员的监控，对超过 3 年以上
未轮岗适时进行了岗位调整;X 名有经商行为的员工家属已承诺在规
定的期限内自行予以纠正，有效地整治和规范了全区信用社对员工的
行为，较好的防范了道德风险。七是抓安全检查。采取实地检查与电
话询查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共开
展各种安全检查 XXX 社次。同时本着安全坚固、经济实用的原则，对
顶山、恩阳等 11 个机构的安全防护设施进行了更新;新安装更换报警
器 X 台、维修警器具 XX 社次。通过开展各类检查，加强了基层社的
摘要：
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银行自查报告4篇今年以来，XX市XX区联社坚持标本兼治、重在治本的原则，紧紧抓住制度、执行、监督三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓五个到位，深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。我们的主要做法是：一、高度重视，组织领导到位自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的制度执行年、合规经营、合规操作管理年活动领导小组，负责整...
