XX银行关于2023年上半年案件风险排查工作情况及下半年工作计划的报告
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2024-04-11
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XX银行关于2023年上半年案件风险排查工作情况及下半年工作
计划的报告
2023年上半年，XX银行为贯彻落实党中央、XX（上级）和
XX监管部门相关工作会议精神，进一步推进案件防控治理工作，
及时消除案件风险隐患，认真组织落实案件风险排查工作，对排
查发现问题及时落实整改，举一反三。现将2023年上半年情况报
告如下：
一、组织工作情况
（一）组建领导小组，高位推动。成立由董事长任组长，其
他班子成员任副组长，各部室主要负责人为组员的案件风险排查
专项治理工作领导小组。领导小组下设办公室，办公室设在
XXXX部，负责专项治理日常工作的协调、组织、统筹及汇总；
各业务条线管理部门负责本条线案件风险排查的实施；审计部门
负责对专项治理工作开展情况进行监督；纪检部门负责案件的查
处问责工作，业务管理、风险合规、内部审计、纪检监察四道防
线相互配合，实现案防关口前移。
（二）制定方案，有序开展。制定了《XX银行2023年案件
防控工作实施方案》，并按照方案要求，各部门、各岗位、各人
员各司其职、各负其责，确保案件风险排查各项工作实施落地。
二、排查开展情况
上半年，XX银行已开展的案件风险排查XX次，排查涉及金
额XXX万元，其中信贷业务共排查XX次，排查涉及金额XX
万元；同业业务共排查XX次，排查涉及金额XX万元；理财业务
共排查XX次，排查涉及金额XX万元；存款业务、表外业务各排
查XX次，其他方面排查共XX次。经排查，上半年，XX银行始终
坚持依法合规经营，严格按照监管要求开展各项业务，暂未发现
案件、案件风险事件。
三、发现问题及整改情况
2023年上半年，XX银行开展的XX次案件风险排查中共发现
问题XX个，已完成整改问题XX个，未完成整改问题XX个（均未
到整改期限），已到整改期限的问题整改率为XX％。
（一）信贷业务问题的整改情况：开展信贷业务方面检查发
现问题共XX个，已整改XX个，未完成整改问题XX个，已到整改
期限的问题整改率XX％。
（二）存款业务问题的整改情况：开展存款业务方面检查发
现问题共XX个，已整改XX个，问题整改率XX％。
（三）同业业务问题的整改情况：开展同业业务方面检查发
现问题XX个，已整改XX个，问题整改XX％。
（四）理财业务问题的整改情况：开展理财业务方面检查，
暂未发现问题。
（五）表外业务问题的整改情况：开展表外业务方面检查，
摘要：
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XX银行关于2023年上半年案件风险排查工作情况及下半年工作计划的报告2023年上半年，XX银行为贯彻落实党中央、XX（上级）和XX监管部门相关工作会议精神，进一步推进案件防控治理工作，及时消除案件风险隐患，认真组织落实案件风险排查工作，对排查发现问题及时落实整改，举一反三。现将2023年上半年情况报告如下：一、组织工作情况（一）组建领导小组，高位推动。成立由董事长任组长，其他班子成员任副组长，各部室主要负责人为组员的案件风险排查专项治理工作领导小组。领导小组下设办公室，办公室设在XXXX部，负责专项治理日常工作的协调、组织、统筹及汇总；各业务条线管理部门负责本条线案件风险排查的实施；审计部门...
