银行合规自查治理方法
VIP专免
2023-11-29
999+
2.86MB
10 页
海报
侵权投诉
企业银行（中国）
合规自查治理方法
第一章 总那么
第一条 为标准企业银行（中国）（以下简称“本行”）的合规自查工作，进一步
提高本行风险防范能力和竞争能力，增强全行的合规意识，使违规操作现象取得
及时整治，基础治理工作存在的隐患取得及时排除，从而增强本行整体防范风险
的能力，为业务持续健康地进展制造良好的内部环境，特依照国家有关法律、法
规、规章和《企业银行（中国）章程》和本行各项规章制度，制定本方法。
第二条 合规自查工作要坚持实事求是、公平公布、自下而上的原那么.
第三条 本方法用于标准本行总行及其在中华人民共和国境内外设立的各分支
机构的合规自查工作。
第二章 自查治理机构
第三条 总行法律合规部作为本行合规自查的主管机构，统一负责合规自查工
作，有权主动发起自查自纠工作并对发觉的问题采取方法加以处置。
第五条 各部门及各分支机构的合规负责人作为本机构合规自查的主管机构，在
总行法律合规部的指导下，对本机构内的合规自查工作进行全脸部署，并就自查
情形向总行法律合规部报告。
第六条 总行法律合规部及分支机构合规负责人在合规自查工作中的要紧职责
是：
（一）贯彻国家有关行业自查工作的方针、政策，组织国家有关行业自查法律、
法规的实施；
（二）依照国家有关行业自查的法律、法规、规章制度，制定、修订本行业务方
面的自查规章制度并监督实施；
（三）负责制定总行或分支机构的合规自查打算方案，主管总行或分支机构的合
规自查工作，对全行或整个分支机构的自查工作进行统一部署；
（四）组织全面或专项检查，组织或参与对自查中的违规情形的查处工作，并及
时采取补救方法；
（五）负责对全行或分支机构的合规自查情形进行分析、作出处置决定，并向本
行高层汇报。
第三章 自查治理
第七条 各部门及各分支机构应明确本机构内合规自查的报告线路上涉及的有
关人员和机构的职责，明确报告人的报告内容、方式和频率，和同意报告人直接
处置或向上报告的标准要求。
第八条 各部门及各分支机构业务部门应主动进行日常的合规自查，向其法律合
摘要：
展开>>
收起<<
企业银行（中国）合规自查治理方法第一章总那么第一条为标准企业银行（中国）（以下简称“本行”）的合规自查工作，进一步提高本行风险防范能力和竞争能力，增强全行的合规意识，使违规操作现象取得及时整治，基础治理工作存在的隐患取得及时排除，从而增强本行整体防范风险的能力，为业务持续健康地进展制造良好的内部环境，特依照国家有关法律、法规、规章和《企业银行（中国）章程》和本行各项规章制度，制定本方法。第二条合规自查工作要坚持实事求是、公平公布、自下而上的原那么.第三条本方法用于标准本行总行及其在中华人民共和国境内外设立的各分支机构的合规自查工作。第二章自查治理机构第三条总行法律合规部作为本行合规自查的主管机...
